嘉德置地违规收到证监局警告信,保荐券商为中山证券

中国经济网北京9月30日电中国证监会广东监管局昨日发布行政监管办法[2020]149号决定,显示东莞市凯昌德电子科技有限公司存在以下信息披露违规行为:

截至 2020 年 4 月 30 日,嘉德置地未按时披露 2019 年年度报告,也未遵守《关于当前上市公司年度报告审计和披露有关事项的公告》(证监会公告〔2020〕第22))等规定延迟披露年度报告的相关情况。上述行为违反了《未上市公众公司信息披露管理办法》第十一条第一款、第十二条第一款的有关规定。

凯德科技董事长吴乐海、董事会秘书方炜未按照《非上市公众公司信息披露管理办法》第五条的规定忠实、勤勉地履行职责,对公司上述违规行为负有主要责任。

根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定,中国证监会广东监管局决定对凯德科技、吴乐海、方炜采取出具警示函的行政监管措施。

资料显示,凯昌科技于2006年12月8日在广东省东莞市工商行政管理局注册成立,法定代表人为吴乐海。吴乐海任董事长兼总经理,为公司第一大股东,持股36.84%。方伟为董事会秘书。

公司于2015年1月22日在新三板挂牌上市(股票简称:凯昌德,股票代码831790),保荐券商为中山证券股份有限公司。2015年9月16日,公司证券简称为正式由“开昌德”变更为“首创科技”,证券代码不变。

《全国中小企业股份转让系统保荐证券公司持续监督监督工作指引(试行)》第九条规定,保荐证券公司应当督促上市公司建立健全并有效执行内部管理制度,包括但不限于会计制度、财务管理和风险控制等制度,以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序和规则。

2018年2月9日,凯昶科技公告称,为配合公司经营发展战略需要,公司拟向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请公司股票终止挂牌。

2020年9月25日,开昌科技公告,因公司股票在全国中小企业股份转让系统申请终止,为维护广大投资者利益,保证信息披露公平,避免公司股价异常波动,股票过户制度获批,公司股票已延期复牌。公司已于2020年4月9日在全国中小企业股份转让系统指定的信息披露平台公开披露了《关于公司股票复牌停牌进展情况的公告》(公告第2020-023号)。 )。延期后恢复转账的最晚日期是 2020 年 7 月 10 日。

开昌科技表示,公司股票在全国中小企业股份转让系统终止上市申请仍在审核中,退市工作尚未完成,公司股票无法按原定于7月10日复牌。 , 2020. 因本案存在不确定性,为维护股东合法权益,保证信息披露的公平性,避免公司股价异常波动,公司股票将继续停牌,并恢复时间无法合理预测。

相关法规:

《非上市公众公司信息披露管理办法》第五条:上市公司董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,确保公司及时、公平地披露信息,披露的信息真实、准确、完整。 .

《非上市公众公司信息披露管理办法》第十一条:上市公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。精选级上市公司应当披露年度报告、中期报告和季度报告。创新层和基层上市公司应当披露年度报告和中期报告。对投资者投资决策有重大影响的信息,应当在定期报告中披露。

《非上市公众公司信息披露管理办法》第十二条:年度报告自每个会计年度结束之日起四个月内,中期报告自每个会计年度上半年末两个月内会计年度 季度报告应当在每个会计年度的第三个月和第九个月结束后的一个月内编制和披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年年度报告的披露时间。

《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条:上市公司及其董事、监事、高级管理人员,或者上市公司股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法,中国证监会可以采取下列措施: (一)责令改正; (二)监督会谈; (三)责令公开说明; (四)发出警告信;其他监管措施。

以下为原文:

关于对东莞市凯昶德电子科技股份有限公司、吴乐海、方炜采取出具警示函措施的决定

东莞市凯昶德电子科技股份有限公司、吴乐海、方炜:

经查,东莞市凯昶德电子科技股份有限公司(以下简称凯德科技或公司)存在以下信息披露违规行为:

根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定,我局决定对凯德、吴乐海、方伟采取出具警告信的行政监管措施。您应当认真吸取教训,加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。向我局提交整改报告和内部问责,并抄送全国中小企业股份转让系统。

对本监管措施不服的,可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请;法庭诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2020年9月23日

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